“企業(yè)在參與世行等多邊開(kāi)發(fā)銀行資助的項(xiàng)目時(shí)，如果沒(méi)有遵守相關(guān)合規(guī)要求，就可能遭到制裁，進(jìn)而失去再承接這些銀行資助項(xiàng)目的機(jī)會(huì)?！痹谌蚧菐?kù)(CCG)此前發(fā)布的《中國(guó)企業(yè)全球化報(bào)告(2020)》中，北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所副所長(zhǎng)、全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)專家丁繼華指出，近年來(lái)，隨著中國(guó)企業(yè)大規(guī)?！白叱鋈ァ?，對(duì)遵守國(guó)際通行規(guī)則與非通行規(guī)則的認(rèn)識(shí)不足或者理解不到位而出現(xiàn)不合規(guī)的商業(yè)行為，導(dǎo)致企業(yè)受到經(jīng)營(yíng)所在地政府或者國(guó)際組織制裁的情況時(shí)有發(fā)生。這不僅給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)與聲譽(yù)損失，還給中國(guó)企業(yè)國(guó)際形象帶來(lái)負(fù)面影響。

2019年5月14日，世行公布了對(duì)總部位于上海的某企業(yè)作出除名制裁的決定。

制裁原因是，該企業(yè)在參與世界銀行資助的加納電力項(xiàng)目采購(gòu)合同時(shí)，偽造了合同經(jīng)驗(yàn)文件，以滿足項(xiàng)目合同的要求。這被世行認(rèn)為有欺詐行為，違反了其采購(gòu)指南政策。隨后，該企業(yè)與世行達(dá)成和解。作為和解協(xié)議的一部分，該企業(yè)及其附屬28家子公司在為期15個(gè)月里被世行給予除名制裁。而在世行制裁的超過(guò)1年時(shí)間里，其他多邊開(kāi)發(fā)銀行也會(huì)給予交叉制裁，因此該企業(yè)及其附屬公司在未來(lái)15個(gè)月內(nèi)都沒(méi)有資格參與世行及其他多邊開(kāi)發(fā)銀行資助的任何項(xiàng)目。

2019年6月5日，世行又公布了對(duì)一家中國(guó)央企及其所有附屬公司及730家控股子公司做出除名的制裁決定。該企業(yè)被制裁的原因是，相關(guān)企業(yè)在參與世行援助的格魯吉亞?wèn)|西公路走廊改善項(xiàng)目合同投標(biāo)時(shí)，存有問(wèn)題(提供的人員信息、設(shè)備信息、經(jīng)驗(yàn)及業(yè)績(jī)存在瑕疵)，被世行認(rèn)定存有欺詐行為。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期溝通，該企業(yè)與世行合作并達(dá)成和解協(xié)議，縮短了資格取消期。作為和解協(xié)議的一部分，該企業(yè)及其附屬公司被給予9個(gè)月的除名制裁，并在24個(gè)月內(nèi)進(jìn)行附條件不除名制裁。

根據(jù)世行公開(kāi)制裁名單，截至2019年6月，世行制裁的中國(guó)企業(yè)數(shù)量達(dá)54家。在制裁中，一家企業(yè)直接或間接控制的多家企業(yè)會(huì)被合并為1家企業(yè)。如果以每個(gè)實(shí)體來(lái)計(jì)算，被制裁企業(yè)數(shù)量達(dá)到914家。

另外，世行還對(duì)8名個(gè)人進(jìn)行了制裁。上述制裁名單中，有18家企業(yè)和4名個(gè)人因受到其他國(guó)際開(kāi)發(fā)銀行制裁再被世行實(shí)施交叉制裁。其中，有2家企業(yè)被非洲開(kāi)發(fā)銀行制裁；15家企業(yè)和2名個(gè)人受到亞洲開(kāi)發(fā)銀行制裁；1家企業(yè)與1名個(gè)人受到美洲開(kāi)發(fā)銀行制裁。

除公開(kāi)制裁名單外，世行還把部分中國(guó)企業(yè)因不當(dāng)行為的違規(guī)信息通知給中國(guó)政府調(diào)查，這些企業(yè)名單并沒(méi)有公開(kāi)。還有一些企業(yè)在世行啟動(dòng)調(diào)查之前，就主動(dòng)與世行達(dá)成和解，或者參與世行的自愿信息披露計(jì)劃。

丁繼華分析指出，從被制裁企業(yè)的行業(yè)分布來(lái)看，99%以上是從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工程建設(shè)類(lèi)的企業(yè)。這些企業(yè)往往是因?yàn)閰⑴c投標(biāo)不合規(guī)，比如提供了不真實(shí)信息或者文件造假，違反了世行采購(gòu)指南的反對(duì)欺詐行為條款，從而遭到制裁。

近年來(lái)，被世行除名制裁的中國(guó)企業(yè)越來(lái)越多，涉案的時(shí)有一些在國(guó)際上很有影響力的企業(yè)，世行制裁制度開(kāi)始引起企業(yè)界的廣泛關(guān)注。丁繼華指出，世行是國(guó)際上重要的多邊開(kāi)發(fā)銀行，制定了一套國(guó)際通行的制裁制度。世行證實(shí)參與其資助項(xiàng)目的企業(yè)在投標(biāo)與運(yùn)營(yíng)中存在不合規(guī)行為，就會(huì)對(duì)相關(guān)企業(yè)按世行制裁程序進(jìn)行除名制裁。企業(yè)一旦被世行制裁，就會(huì)被禁止承接世行資助項(xiàng)目，甚至引起其他多邊開(kāi)發(fā)銀行的制裁，從而限制企業(yè)參與多邊開(kāi)發(fā)銀行資助的項(xiàng)目。

值得注意的是，世行資助的項(xiàng)目布局與“一帶一路”建設(shè)在地域上存在高度的重合性，中國(guó)企業(yè)在這些地區(qū)參與了大量的世行資助項(xiàng)目。如果這些企業(yè)因不合規(guī)被世行除名制裁，除了無(wú)法參與世行以及其他多邊開(kāi)發(fā)銀行資助的項(xiàng)目外，還可能會(huì)被其他國(guó)家的政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)關(guān)注，或者被設(shè)置不利的合作條件。如此，將影響企業(yè)進(jìn)一步獲得項(xiàng)目的商業(yè)機(jī)會(huì)，同時(shí)還不利于“一帶一路”建設(shè)的順利推進(jìn)。

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