“企業(yè)在參與世行等多邊開發(fā)銀行資助的項(xiàng)目時(shí)，如果沒有遵守相關(guān)合規(guī)要求，就可能遭到制裁，進(jìn)而失去再承接這些銀行資助項(xiàng)目的機(jī)會。”在全球化智庫(CCG)此前發(fā)布的《中國企業(yè)全球化報(bào)告(2020)》中，北京新世紀(jì)跨國公司研究所副所長、全國企業(yè)合規(guī)委員會專家丁繼華指出，近年來，隨著中國企業(yè)大規(guī)?！白叱鋈ァ?，對遵守國際通行規(guī)則與非通行規(guī)則的認(rèn)識不足或者理解不到位而出現(xiàn)不合規(guī)的商業(yè)行為，導(dǎo)致企業(yè)受到經(jīng)營所在地政府或者國際組織制裁的情況時(shí)有發(fā)生。這不僅給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)與聲譽(yù)損失，還給中國企業(yè)國際形象帶來負(fù)面影響。

2019年5月14日，世行公布了對總部位于上海的某企業(yè)作出除名制裁的決定。

制裁原因是，該企業(yè)在參與世界銀行資助的加納電力項(xiàng)目采購合同時(shí)，偽造了合同經(jīng)驗(yàn)文件，以滿足項(xiàng)目合同的要求。這被世行認(rèn)為有欺詐行為，違反了其采購指南政策。隨后，該企業(yè)與世行達(dá)成和解。作為和解協(xié)議的一部分，該企業(yè)及其附屬28家子公司在為期15個月里被世行給予除名制裁。而在世行制裁的超過1年時(shí)間里，其他多邊開發(fā)銀行也會給予交叉制裁，因此該企業(yè)及其附屬公司在未來15個月內(nèi)都沒有資格參與世行及其他多邊開發(fā)銀行資助的任何項(xiàng)目。

2019年6月5日，世行又公布了對一家中國央企及其所有附屬公司及730家控股子公司做出除名的制裁決定。該企業(yè)被制裁的原因是，相關(guān)企業(yè)在參與世行援助的格魯吉亞東西公路走廊改善項(xiàng)目合同投標(biāo)時(shí)，存有問題(提供的人員信息、設(shè)備信息、經(jīng)驗(yàn)及業(yè)績存在瑕疵)，被世行認(rèn)定存有欺詐行為。經(jīng)過長期溝通，該企業(yè)與世行合作并達(dá)成和解協(xié)議，縮短了資格取消期。作為和解協(xié)議的一部分，該企業(yè)及其附屬公司被給予9個月的除名制裁，并在24個月內(nèi)進(jìn)行附條件不除名制裁。

根據(jù)世行公開制裁名單，截至2019年6月，世行制裁的中國企業(yè)數(shù)量達(dá)54家。在制裁中，一家企業(yè)直接或間接控制的多家企業(yè)會被合并為1家企業(yè)。如果以每個實(shí)體來計(jì)算，被制裁企業(yè)數(shù)量達(dá)到914家。

另外，世行還對8名個人進(jìn)行了制裁。上述制裁名單中，有18家企業(yè)和4名個人因受到其他國際開發(fā)銀行制裁再被世行實(shí)施交叉制裁。其中，有2家企業(yè)被非洲開發(fā)銀行制裁；15家企業(yè)和2名個人受到亞洲開發(fā)銀行制裁；1家企業(yè)與1名個人受到美洲開發(fā)銀行制裁。

除公開制裁名單外，世行還把部分中國企業(yè)因不當(dāng)行為的違規(guī)信息通知給中國政府調(diào)查，這些企業(yè)名單并沒有公開。還有一些企業(yè)在世行啟動調(diào)查之前，就主動與世行達(dá)成和解，或者參與世行的自愿信息披露計(jì)劃。

丁繼華分析指出，從被制裁企業(yè)的行業(yè)分布來看，99%以上是從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工程建設(shè)類的企業(yè)。這些企業(yè)往往是因?yàn)閰⑴c投標(biāo)不合規(guī)，比如提供了不真實(shí)信息或者文件造假，違反了世行采購指南的反對欺詐行為條款，從而遭到制裁。

近年來，被世行除名制裁的中國企業(yè)越來越多，涉案的時(shí)有一些在國際上很有影響力的企業(yè)，世行制裁制度開始引起企業(yè)界的廣泛關(guān)注。丁繼華指出，世行是國際上重要的多邊開發(fā)銀行，制定了一套國際通行的制裁制度。世行證實(shí)參與其資助項(xiàng)目的企業(yè)在投標(biāo)與運(yùn)營中存在不合規(guī)行為，就會對相關(guān)企業(yè)按世行制裁程序進(jìn)行除名制裁。企業(yè)一旦被世行制裁，就會被禁止承接世行資助項(xiàng)目，甚至引起其他多邊開發(fā)銀行的制裁，從而限制企業(yè)參與多邊開發(fā)銀行資助的項(xiàng)目。

值得注意的是，世行資助的項(xiàng)目布局與“一帶一路”建設(shè)在地域上存在高度的重合性，中國企業(yè)在這些地區(qū)參與了大量的世行資助項(xiàng)目。如果這些企業(yè)因不合規(guī)被世行除名制裁，除了無法參與世行以及其他多邊開發(fā)銀行資助的項(xiàng)目外，還可能會被其他國家的政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)關(guān)注，或者被設(shè)置不利的合作條件。如此，將影響企業(yè)進(jìn)一步獲得項(xiàng)目的商業(yè)機(jī)會，同時(shí)還不利于“一帶一路”建設(shè)的順利推進(jìn)。

更多關(guān)于企業(yè)“走出去”的內(nèi)容，請點(diǎn)擊→這里，或識別下圖中的二維碼↓↓